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“不可移動(dòng)文物”是指古文化遺址、古墓葬、古建筑、石窟寺、石刻、壁畫、近代現(xiàn)代重要史跡和代表性建筑等。根據(jù)第三次不可移動(dòng)文物普查結(jié)果顯示，中國(guó)現(xiàn)有不可移動(dòng)文物76萬(wàn)余處，其中，17.7%保存狀況較差，保存狀況差的占8.43%，總體來(lái)說(shuō)，不可移動(dòng)文物現(xiàn)如今已都面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立如何實(shí)現(xiàn)不可移動(dòng)文物的有效保護(hù)；風(fēng)險(xiǎn)成因的要素有哪些；如何建立風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估體系等。

2018年4月28日，文化遺產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際學(xué)術(shù)論壇在成都召開(kāi)，本次論壇請(qǐng)到了上海建為歷?？萍脊煞萦邢薰靖笨偛美顣晕?，講座主要圍繞“不可移動(dòng)文物風(fēng)險(xiǎn)管理及文物云建設(shè)”的內(nèi)容與在場(chǎng)專家進(jìn)行了分享交流。

圖1李曉武副總裁

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理

首先，介紹了中國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位分布情況，全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位有4296處（共七批），其中古建筑1882處，占總量的43.8%，近現(xiàn)代史跡及紀(jì)念性建筑709處，占總量的16.5%，共計(jì)約占60.3%。我國(guó)文物保護(hù)單位根據(jù)保護(hù)的重要性的不同，文物劃分不同等級(jí)，如全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位、省級(jí)文物保護(hù)單位、市級(jí)文物保護(hù)單位。相對(duì)而言，從國(guó)外保護(hù)理念來(lái)講，所有文物都是遺產(chǎn)，無(wú)明顯的等級(jí)區(qū)分。

圖2全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位分布圖

隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，人類活動(dòng)范圍的擴(kuò)大，導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，風(fēng)險(xiǎn)管理的理論已經(jīng)滲透到各行各業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)，一般是指客觀存在的，而且在特定的時(shí)間、特定的情況下，由于某一事件導(dǎo)致最終損失的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)的特征，包括它的客觀性、不確定性、突發(fā)性及可測(cè)性，這里我們重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)性。我們后面也將談到，包括一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、防控等方面體系的建立，其最終的目的是為了減緩、延緩或是降低這種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。另外，風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素包括風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故及損失。

國(guó)內(nèi)外有很多成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，包括國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、澳大利亞/新西蘭風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、美國(guó)coso委員會(huì)《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》、以及英國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)的一些風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則。從風(fēng)險(xiǎn)管理體系來(lái)說(shuō)，我以前也做過(guò)金融行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理的一些相關(guān)研究和平臺(tái)開(kāi)發(fā)。個(gè)人覺(jué)得，在風(fēng)險(xiǎn)管控方面，金融行業(yè)很多管理理念是值得我們借鑒學(xué)習(xí)的。銀行在信貸管理的全過(guò)程中，通過(guò)定量分析和定性分析相結(jié)合的方法，對(duì)影響客戶資信和償債能力的要素指標(biāo)進(jìn)行分析，以評(píng)估和衡量客戶授信違約的可能性和損失率，確定客戶信用分險(xiǎn)的相對(duì)大小。就銀行體系來(lái)講，每一筆授信的發(fā)生實(shí)際上都有嚴(yán)格的風(fēng)控，包括對(duì)客戶和業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)以及貸后跟蹤。

圖3國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理模式

在文物保護(hù)行業(yè)引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論有其現(xiàn)實(shí)背景和必要性。國(guó)家“十三五”規(guī)劃里面提出“建立全國(guó)重點(diǎn)文物保護(hù)單位保護(hù)管理狀況評(píng)估制度”。但是這個(gè)狀態(tài)怎么評(píng)估？實(shí)際上我們還是缺乏一些可操作性、客觀性的實(shí)施細(xì)則。另外，由于文物的重要性、脆弱性、珍貴性、差異性、復(fù)雜性和不可再生性，加之我國(guó)各類災(zāi)害頻發(fā)、人類活動(dòng)加劇都嚴(yán)重影響文物安全，也是我們研究和推動(dòng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)考慮的背景。

文化遺產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程。風(fēng)險(xiǎn)管理的起源是在20世紀(jì)50年代，20世紀(jì)90年代國(guó)際文物保存與修復(fù)研究中心(iccrom)和國(guó)際藍(lán)盾委員會(huì)制定了文化遺產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范指南，對(duì)我們文物的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了前期的理論指導(dǎo)和支持；然后是2006年世界遺產(chǎn)委員會(huì)第三十屆會(huì)議提出加強(qiáng)對(duì)世界文化遺產(chǎn)減災(zāi)的支持、建立防災(zāi)體系；2012年unesco編著了針對(duì)世界文化遺產(chǎn)地佩特拉而進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理研究報(bào)告等。文化遺產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的發(fā)展歷程是由國(guó)際、國(guó)內(nèi)行業(yè)的專家不斷推動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)相對(duì)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理及防控理論體系的建立。

圖4文化遺產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展歷程

關(guān)于文化遺產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)系，主要是從三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行闡述。第一個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，第二個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，第三個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)際上這三個(gè)環(huán)節(jié)是密切相關(guān)的：我們識(shí)別的目的就是為了做評(píng)估，評(píng)估的最終目的是為了防控，在整個(gè)環(huán)節(jié)里面，評(píng)估的時(shí)候要根據(jù)識(shí)別的相應(yīng)的指標(biāo)體系及采集值來(lái)進(jìn)行的，同時(shí)，評(píng)估結(jié)果又反向提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的能力；風(fēng)險(xiǎn)防控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控的結(jié)果，可以用評(píng)估模型評(píng)估防控效果;風(fēng)險(xiǎn)防控是根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行針對(duì)性防范，而風(fēng)險(xiǎn)防控措施應(yīng)用后，可以重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。所以這三個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)該是緊密相連，是“你中有我”的關(guān)系。

圖5文化遺產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)系圖

不可移動(dòng)文物的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)有四個(gè)方面：第一個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)可以識(shí)別，第二個(gè)是風(fēng)險(xiǎn)可以預(yù)報(bào)，第三個(gè)是險(xiǎn)情可以預(yù)控，第四個(gè)是保護(hù)可以提前（不要等到我們的災(zāi)害發(fā)生以后，再去進(jìn)行一些搶救或是一些彌補(bǔ)）。還是以金融行業(yè)的風(fēng)控體系為例，像銀行信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控體系是相當(dāng)完善的，包括新巴塞爾協(xié)議-風(fēng)險(xiǎn)度量模型，標(biāo)準(zhǔn)普爾的一些評(píng)級(jí)方法，在銀行業(yè)里面應(yīng)用的非常成熟，銀行業(yè)一般是將風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上,不可移動(dòng)文物的風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立我們也可以借用銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一些理念和方法。包括在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的風(fēng)控體系，都是給文物保護(hù)行業(yè)風(fēng)控體系建立的一個(gè)借鑒。

圖6風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)引

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

圖7風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容

不可移動(dòng)文物面臨的風(fēng)險(xiǎn)是多樣的，既有存在于當(dāng)前的也有潛藏于未來(lái)的，既有內(nèi)部的也有外部的，既有靜態(tài)的也有動(dòng)態(tài)的。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的任務(wù)就是要從錯(cuò)綜復(fù)雜環(huán)境中找出文物安全所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，全面識(shí)別影響文物安全的風(fēng)險(xiǎn)因子。總的來(lái)看，文物面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要分成以下幾個(gè)方面：第一個(gè)是本體風(fēng)險(xiǎn)，第二個(gè)是災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，第三個(gè)是人為風(fēng)險(xiǎn)、第四個(gè)是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、第五個(gè)是項(xiàng)目或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、第六個(gè)是生物風(fēng)險(xiǎn)。有些風(fēng)險(xiǎn)是來(lái)自于外部的，有些風(fēng)險(xiǎn)是跟文物本體直接相關(guān)的。

本體風(fēng)險(xiǎn)，是指文物本體的相關(guān)病害帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。比如說(shuō)文物建筑的傾斜、沉降、開(kāi)裂、位移、變形、風(fēng)化等，這種本體風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致文物的傾覆、倒塌、損毀，或者文物的劣化。

災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，包括地質(zhì)災(zāi)害、氣象災(zāi)害、水文災(zāi)害以及火災(zāi)等。四川地區(qū)屬于地震多發(fā)帶，地質(zhì)災(zāi)害比較嚴(yán)重，比如2008年5月的汶川地震，2017年8月的九寨溝地震。地質(zhì)災(zāi)害對(duì)我們文物的破壞可能是毀滅性的，這種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別需根據(jù)所處的地段或者地質(zhì)壞境進(jìn)行重點(diǎn)的評(píng)估。而地震伴隨著次生災(zāi)害的發(fā)生，比如泥石流、山體滑坡，這種破壞也是致命的，九寨溝的泥石流災(zāi)害就是地震所引發(fā)的。當(dāng)然也不是只有地震才會(huì)引發(fā)泥石流，有時(shí)候暴雨、山洪都會(huì)引發(fā)泥石流風(fēng)險(xiǎn)。

人為風(fēng)險(xiǎn)，包括非法建設(shè)、非法拆除、城市建設(shè)以及人類其他活動(dòng)對(duì)文物造成的破壞。人為風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)的是人類活動(dòng)（如生產(chǎn)、生活、旅游等）可能對(duì)文物安全產(chǎn)生的影響。值得注意的是城市開(kāi)發(fā)過(guò)程中的重大工程,如地鐵、高架、隧道、橋梁、高樓等建設(shè)，在開(kāi)發(fā)中和開(kāi)發(fā)完成后，都可能會(huì)對(duì)周邊文物產(chǎn)生打的擾動(dòng)，影響文物安全。

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指文物所處的大環(huán)境和小環(huán)境可能對(duì)文物安全產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要反映在外界的風(fēng)力、雨、溫度、濕度、有害氣體、光照、水力、重力及凍融等對(duì)文物的劣化（如風(fēng)化、起鼓、開(kāi)裂、生物霉菌等）可能會(huì)產(chǎn)生一定的影響。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，又可稱為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。主要體現(xiàn)在技術(shù)方面，如文物保護(hù)過(guò)程中的技術(shù)不當(dāng)使用，或是過(guò)度的維修，亦或是保護(hù)措施不適當(dāng)?shù)仍?，造成文物的損毀、破壞及風(fēng)貌的改變，這些對(duì)文物本身來(lái)說(shuō)也是一個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)源。

生物風(fēng)險(xiǎn)，主要是指植物、微生物、動(dòng)物等可能對(duì)文物安全產(chǎn)生的影響。如植物根系對(duì)文物造成直接破壞；細(xì)菌、真菌對(duì)巖畫、壁畫影響巨大；動(dòng)物包括皮蠹、擬裸蛛甲、衣蛾、書虱、塵虱、白蟻、 土蜂等害蟲(chóng)及蛇類、鼠類是造成文物建筑結(jié)構(gòu)損毀及構(gòu)件破壞的重要原因 。

圖8地震災(zāi)害

圖9濟(jì)南老火車站被拆毀

從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別來(lái)講，我們可以從以上幾個(gè)方面基本上對(duì)不可移動(dòng)文物所面臨的風(fēng)險(xiǎn)類別能加以總結(jié)，得出其全面的風(fēng)險(xiǎn)因子。下一步就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的體系的建立。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

圖10風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估矩陣圖

對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估矩陣圖，對(duì)于每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)影響程度和可能性等級(jí)上的分析得到每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)具體所處的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)對(duì)我們下一步的詳細(xì)評(píng)估，包括評(píng)估模型，風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的建立提供依據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建立，首先要根據(jù)我們前面識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，確定指標(biāo)選取原則、指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)。其次要根據(jù)指標(biāo)體系確定數(shù)據(jù)的獲取方式，確定它的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再根據(jù)它在整個(gè)文物安全方面的地位來(lái)進(jìn)行整體的分析，確定指標(biāo)權(quán)重。最后根據(jù)一些相關(guān)的算法來(lái)建立評(píng)估模型，包括應(yīng)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、遺傳算法、多元回歸分析模型。結(jié)合這些算法和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、指標(biāo)量化、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，我們就能建立一個(gè)智能化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建立使我們能夠通過(guò)這樣的評(píng)估體系確立文物的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，客觀評(píng)定每一處文物現(xiàn)在所處的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和保存狀態(tài)，能夠給國(guó)家、省市及文物保護(hù)單位相關(guān)的管理人員或相關(guān)決策者提供基本的決策依據(jù)。另外一方面，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為風(fēng)險(xiǎn)控制及防范體系的建立，提供相關(guān)的理論支持。

（四）風(fēng)險(xiǎn)防控

風(fēng)險(xiǎn)防控，就是對(duì)文物面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制。其前提是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方案制定合適的對(duì)策和手段，消滅或減少事故發(fā)生的可能性或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對(duì)不可移動(dòng)文物造成的損失。

隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，尤其是防災(zāi)減災(zāi)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)的發(fā)展，使得風(fēng)險(xiǎn)防控手段更加多樣，效果更加明顯。比如，針對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)里面的山體滑坡風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際上我們可以建立一些高效的預(yù)控體系，運(yùn)用物聯(lián)網(wǎng)、智能化技術(shù)，提前感知邊坡或是山體的不穩(wěn)定性，提前預(yù)警。獲得預(yù)警后，我們可以及時(shí)或是提前采取一些干預(yù)措施來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)對(duì)文物造成破壞，比如對(duì)文物的加固措施或?qū)ξ奈镏苓呥M(jìn)行一些有效的隔離、阻斷措施，這些都是有效消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的技術(shù)手段。包括滑坡、沉降、泥石流在內(nèi)的地質(zhì)災(zāi)害，城市建設(shè)對(duì)文物的擾動(dòng)，環(huán)境影響，人為因素，防火、防雷，文物本體病害，文物生物病害都是可以用一些現(xiàn)代化的手段感知風(fēng)險(xiǎn)并提前采取一些有效的措施進(jìn)行提前防控的。

圖11山體滑坡風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

（五）文物云建設(shè)

講座最后，李曉武副總裁簡(jiǎn)要的介紹了文物云平臺(tái)的基本情況。文物云一個(gè)是利用互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、3s（rs/gis/gps）、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等主流技術(shù)，結(jié)合考古學(xué)、古建筑學(xué)、文物保護(hù)學(xué)、建筑結(jié)構(gòu)學(xué)、材料學(xué)、圖像識(shí)別學(xué)、環(huán)境學(xué)等技術(shù)，以文物的預(yù)防性保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)圖、風(fēng)險(xiǎn)管理為切入點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了文物的互聯(lián)互通，解決了文物行業(yè)在文物安全、文物數(shù)字化、文物活化等方面的核心關(guān)切。文物云同時(shí)也是一個(gè)行業(yè)開(kāi)放性平臺(tái)，支持?jǐn)?shù)據(jù)自由接入，支持行業(yè)共建。

西南交通大學(xué)世界遺產(chǎn)國(guó)際研究中心供稿

文字整理/黃凌志、王筱璇

會(huì)場(chǎng)攝影/鐘鼎、謝旭明

編輯排版/黃凌志

注：圖2-11來(lái)自講座ppt，圖1來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)拍攝